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10金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给托管人 托管人对

发布时间:2019-07-07 19:24 来源:未知 编辑:admin

  10金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给托管人 托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。 基金管理人确定基金投资中期票据的应向托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需相关信息 并保证上述信息的真实、准确、完整

  10金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给托管人 托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。 基金管理人确定基金投资中期票据的应向托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需相关信息 并保证上述信息的真实、准确、完整。 托管人收到上述资料后应认真审核并及时反馈审核结果。 如托管人发现基金管理人的投资指令违反相关规定的托管人有权拒绝执行 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的 托管人不承担责任。 托管人根据约定及时划付资金保证交易的顺利完成。 基金管理人应根据证券投资基金信息披露的相关规定在基金季报、半年报、年报等报告中公开披露基金投资中期票据的相关信息。 基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定对基金投资其他方面进行监督。 基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上 则基金托管人对此不承担任何责任 并有权在发现后报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查在规定时间内答复并改正 就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正 基金管理人收到通知后应及时核对 并以电话或书面形式 托管协议 11向基金托管人反馈 说明违规原因及纠正期限 并保证在规定期限内及时改正。在限期内 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的 基金托管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为 应立即报告中国证监会 同时通知基金管理人在限期内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定 或者违反《基金合同》约定的 应当拒绝执行 立即通知基金管理人 并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定 或者违反《基金合同》约定的 应当立即通知基金管理人 并及时向中国证监会报告。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定 基金管理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查 核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户 是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值 是否根据基金管理人指令办理清算交收 是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为 包括但不限于 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性 在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的 应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内 基金管理人有权随时对通知事项进行复查 督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的 基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向 托管协议 12中国证监会报送基金监督报告的 基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为 应立即报告中国证监会 同时通知基金托管人在限期内纠正。 五、基金财产的保管 基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的指令 不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整和独立。 对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人 到账日基金资产没有到达基金银行存款账户的 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。 基金合同生效时募集资产的验证基金募集期满之日起10日内 募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后 由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资 出具验资报告 出具的验资报告应由参加验资的2名以上 中国注册会计师签字有效。验资完成基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中 基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。 基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。托管协议 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户并根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货币收支活动 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益 均需通过本基金的银行存款账户进行。 本基金银行存款账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户 亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付并使用交通银行企业网上银行 简称“交通银行网银” 办理托管资产的资金结算汇划业务。 基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。 基金证券账户的开立和使用 限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户即资金交收账户 用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 募集资金经验资后基金托管人负责向人民银行进行报备 并在备案通过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户 并由基金托管人负责基金的债券及资金的 托管协议 14清算。在上述手续办理完毕后 基金管理人负责配合托管人提供备案及开户的相关资料 并申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易 由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议协议正本由基金托管人保管 协议副本由基金管理人保存。 其他账户的开立和管理若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务 涉及相关账户的开立、使用的 由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定 开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 基金管理人、资产托管人根据与期货公司三方签定的《金融期货投资操作备忘录》约定开立相关期货账户。 基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库。实物证券的购买和转让 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管 相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外 基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件 基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。 对于无法取得二份以上的正本的 基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件 未经双方协商或未在合同约定范围内 合同原件不得转移。 六、指令的发送、确认和执行 基金管理人对发送指令人员的书面授权托管协议 15基金管理人应事先书面通知 以下称“授权通知” 基金托管人有权发送指令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期 注明相应的权限 并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章。基金管理人发出授权通知后 以电话形式向基金托管人确认 授权通知自其上面注明的启用日期开始生效 在此后三个工作日内基金管理人应将授权通知的正本送交基金托管人。 基金托管人收到授权通知后 将签字和印鉴与预留样本核对无误后 应在收到授权通知当日电话向基金管理人确认。 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务 其内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。 指令的内容指令是基金管理人在运用基金资产时 向基金托管人发出的资金划拨及其他款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等执行支付所需内容 加盖预留印鉴。 指令的发送、确认和执行的时间和程序基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的规定 在其合法的经营权限和交易权限内发送指令 发送人应按照其授权权限发送指令。指令由“授权通知”确定的有权发送人代表基金管理人用传真的方式向基金托管人发送。发送后基金管理人及时通过电话与基金托管人确认指令内容。基金管理人必须在15 30之前向基金托管人发送付款指令 15 30之后发送付款指令的 基金托管人应尽力完成 不能保证划账成功。如基金管理人要求当天某一时点到账 必须至少提前2小时向基金托管人发送付款指令并与基金托管人电话确认。基金管理人指令传输不及时 未能留出足够的执行时间 致使指令未能及时执行的 基金托管人不承担由此导致的损失。基金管理人向基金托管人下达指令时 应确保基金银行账户有足够的资金余额 对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令 基金托管人可不予执行 并立即通知基金管理人 基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。基金管理人应将同业市场债券交易成交单加盖印章后传真给基金托管人。 托管协议 16对于被授权人发出的指令 基金管理人不得否认其效力。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令的有效后 方可执行指令。指令执行完毕后 基金托管人应及时通知基金管理人。基金托管人仅根据基金管理人的授权文件对指令进行表面相符性的形式审查 对其真实性不承担责任。 基金管理人发送错误指令的情形和处理程序基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误 指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监督职能时 发现基金管理人的指令错误时 有权拒绝执行 并及时通知基金管理人改正。 基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时 如发现基金管理人的投资指令违反有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定 如交易未生效 则不予执行并立即通知基金管理人 如交易已生效 则以书面形式通知基金管理人限期纠正 并报告中国证监会。基金管理人收到通知后应及时核对 并以约定形式向基金托管人反馈 由此造成的损失由基金管理人承担。 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时 如发现投资指令有可能违反法律法规、《基金合同》、本协议的规定 应暂缓执行指令 通知基金管理人改正。如果基金管理人拒不改正 基金托管人有权向中国证监会报告。 基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行 给基金份额持有人造成损失的 对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。 被授权人员的更换基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限 必须提前至少三个工作日 使用传真向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知 注明启用日期 同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日期起开始生效。基金管理人对授权通知的内容的修改自启用日期起生效。基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。 托管协议 17如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权 并且书面通知基金托管人 则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令 或超权限发送的指令 基金管理人不承担责任。 七、交易及清算交收安排 选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。 资历雄厚信誉良好。 财务状况良好经营行为规范 最近一年未发生重大违规行为而到有关管理机关的处罚。 内部管理规范、严格具备健全的内控制度 并能满足基金运作高度保密的要求。 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要 并能为本基金提供全面的信息服务。 研究实力较强有固定的研究机构和专门研究人员 能及时、定期、全面地为本基金提供相关信息服务 并能根据基金投资的特定要求 提供专题研究报告。 选择程序基金管理人根据以上标准进行考察后选择证券经营机构。基金管理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议。基金管理人应及时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人 并在法定信息披露公告中披露相关内容。 资金划拨对于基金管理人的资金划拨指令 基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行 不得延误。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资金划拨指令时 基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时 基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金资金 托管协议 18头寸充足的情况下 基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令 基金托管人有权止付但应及时电话通知基金管理人 由此造成的损失由基金管理人承担。 结算方式支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算方式 基金托管人可根据需要进行调整。 证券交易资金的清算本基金投资于证券而发生的场内、场外交易的清算交割 由基金托管人负责办理。 本基金证券投资的清算交割 由基金托管人通过登记结算机构办理。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金资产的损失 应由基金托管人负责赔偿基金的损失 如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的 基金托管人发现后应立即通知基金管理人 由基金管理人负责解决 基金托管人应给予必要的配合 由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 基金托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应以书面形式通知基金管理人。 由于基金管理人的原因造成基金无法按时支付证券清算款 按照登记结算机构的有关规定办理。 基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对对基金的交易记录 由基金管理人按日进行核对。每日对外披露基金份额净值之前 必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果交易记录与会计账簿记录不一致 造成基金会计核算不完整或不真实 由此导致的损失由基金的会计责任方承担。基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后 将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管人 基金托管人按日进行账目核对。 对实物券账目 相关各方定期进行账实核对。 基金托管人应按定期核对证券账户中的证券数量和种类。 双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。 托管协议 投资者进行基金申购、赎回和转换申请基金管理人和基金托管人分别计算基金资产净值 并进行核对 基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关信息披露媒体。 注册登记机构根据T日基金份额净值计算申购份额、赎回金额及转换份额更新基金份额持有人数据库 并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理。 基金托管账户与“基金清算账户”间代销申购资金实行T 2日清算 赎回资金、赎回费、转出款、转入款及转换费实行T 3日清算 直销申购资金实行T 1日清算。 基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、净额交收”的原则即按照托管账户当日应收资金 包括T 2日代销申购资金、T 1日直销申购资金及T 3日基金转换转入款 与托管账户应付额 3日赎回资金、T3日应付赎回费、T 3日基金转换转出款及转换费 的差额来确定托管账户净应收额或净应付额 以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时 基金管理人负责将托管账户净应收额在T日16 00前从“基金清算账户”划到基金托管账户 基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进行账务处理 当存在托管账户净应付额时 基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在T日15 00前划到“基金清算账户” 基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人进行账务处理。 基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托管账户由此产生的责任应由该基金管理人承担 基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及时汇至“基金清算账户” 由此产生的责任应由基金托管人承担。

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